コース概要

マネーロンダリング対策 (AML) およびテロ資金供与対策 (CTF)

  • マネーロンダリングとテロ資金供与について理解する
    • AML と CTF とは何ですか?また、それらはどのように機能しますか?
    • マネーロンダリングとテロ資金供与の犯罪化: および Financial Crime 防止法の下で摘発される犯罪の種類
    • 麻薬から汚職、テロまでマネーロンダリングの拡大

AMLおよびCTFに対する国際社会の対応

  • 9/11後のAMLとCTFに対する国際社会の対応
  • 特に金融活動作業部会 (FATF) は次のとおりです。
    • メンバーシップのカテゴリ (これには、特定の国のメンバーシップに関するセクションが含まれる場合があります)
    • AML に関する 40 の推奨事項と、CTF に関するさらに 9 つの推奨事項
    • 国内および国際法に対する影響

マネーロンダリング防止法の遵守

  • 国際法およびコースが提供される国に適用される法律
  • 英国の規制と法律 (比較用): 主に 2002 年犯罪収益法 (POCA)

コンプライアンス戦略

  • 内部統制、手順、ポリシー
  • 当局および規制当局との協力
  • 顧客確認 (KYC) および本人確認と検証 (ID&V) ルール
  • 戦略、顧客関係、人事への影響

不審な取引の認識と報告

  • 法的義務
  • 不審な取引の特定
  • 不審な取引の社内外への通報

マネーロンダリングの検出技術

  • 予防、検出、デューデリジェンス
  • 早期警告メカニズム

未来

  • 今日のホットスポットはどこですか...?
  • AML / CTF の次は…?

その他 Financial Crime ホットスポット

  • 詐欺
  • 情報セキュリティー
  • 市場乱用とインサイダー取引
  • 制裁

要求

いない。

  14 時間

参加者の人数



Price per participant

お客様の声 (5)

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