コース概要

Compliance and the Management of Compliance Riskの基本

    コンプライアンスとそれに関連するリスクを理解する 2021 年に重要な分野は何ですか?コンプライアンス責任者とマネーロンダリング報告責任者の利害関係者は誰ですか?コンプライアンス違反のリスクを理解し、軽減する

コンプライアンスRisk Managementフレームワークの作成と管理

    リスク Management アプローチの理解 リスク Management アプローチの作成によるビジネスへのプラスおよびマイナスの影響

コンプライアンスと企業Goバーナンス

    コーポレートガバナンスとは何ですか?コンプライアンスとどのように関係するのでしょうか?利害関係者は誰ですか?コーポレートガバナンスの原則 Management 委員会 コードとガイドライン コーポレートガバナンスと金融犯罪防止

コンプライアンスの管理とチェック

    規制当局は何を期待しているのでしょうか?コンプライアンス監視プログラムの作成

その他Financial Crimeの考慮事項

    マネーロンダリングとテロ資金供与 – 新たな視点 詐欺 Data Protection と情報セキュリティ 個人情報と機密情報 Data Protection のポリシー
贈収賄と汚職 2010 年英国贈収賄法
  • 米国外国腐敗行為防止法
  • その他の考慮すべき領域
  • EU離脱の影響
  • 市場乱用とインサイダー取引
  • 制裁
  • Financial Crime 国際ビジネス、オフショアセンター、富裕層顧客との取引
  • なぜ金融犯罪者は国際 Business、オフショア センター、富裕層の顧客をターゲットにするのでしょうか?この事業を行う際の主なリスクは何ですか?
  • 未来

      現在のコンプライアンスとその Risk Management のホットスポットはどこですか…?
      21 時間
     

    参加者の人数


    開始

    完了


    Dates are subject to availability and take place between 10:00 and 17:00.

    Price per participant

    お客様の声 (1)

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