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 期間 21 時間 (3 日)

コース概要

機関モジュール:デューデリジェンスの基礎

  • 金融機関におけるデューデリジェンスフレームワークの概要
  • ガバナンス構造、説明責任、報告経路
  • リスク管理および内部統制システムとの統合
  • 組織戦略およびコンプライアンス文化とのデューデリジェンスの整合性

経営モジュール:リーダーシップと監督

  • 取締役会および経営陣のコンプライアンス監督における責任
  • コンプライアンス委員会および説明責任メカニズムの確立
  • パフォーマンスの監視、エスカレーション、是正措置プランニング
  • 倫理的リーダーシップと意思決定フレームワーク

マーケティングおよび営業モジュール:倫理的行動と顧客への透明性

  • 顧客獲得およびマーケティング活動におけるデューデリジェンス
  • 利益相反の管理と開示における透明性
  • 顧客コミュニケーションにおけるデータ保護と同意の確保
  • コンプライアンスおよび評判リスクに対する販売慣行の監視

技術モジュール:運営およびデータのデューデリジェンス

  • データフローのマッピングと機密情報の識別
  • システム制御とサイバーセキュリティ状況の評価
  • 技術リスク評価をコンプライアンスレビューに統合
  • デューデリジェンスデータの収集および報告のためのツールと自動化

財務モジュール:財務の健全性とリスク分析

  • 財務パフォーマンス、支払能力、流動性指標の評価
  • 取引先およびサプライヤーの財務安定性の評価
  • 財務犯罪の防止:AML、CFT、制裁スクリーニング
  • 不正検出、内部監査、危険兆候の指標

法的・規制モジュール:CRS、FATCA、およびグローバルなコンプライアンス義務

  • 共通報告基準(CRS)およびFATCAの要件の理解
  • 税務居住地、指標検索、自己申告に対するデューデリジェンス
  • 主要な法的枠組み:OECD、MCAA、および国内の実施
  • 罰則、是正措置、報告義務の管理

環境・健康・安全、およびビジネス・インテグリティモジュール

  • ESGをデューデリジェンス実践に統合
  • 財務および運営活動における健康・安全コンプライアンス
  • ビジネス・インテグリティポリシーおよび反腐敗措置
  • サステナビリティリスクおよびコンプライアンスギャップの報告

情報技術モジュール:データガバナンスとセキュリティコンプライアンス

  • ITガバナンスフレームワークとデジタルリスク管理
  • データの完全性、保持、追跡可能性の基準
  • デジタルトランスフォーメーションおよびAI導入における規制コンプライアンス
  • インシデント対応、災害復旧、レジリエンス計画

統合モジュール:ガバナンス、リスク、監査準備

  • 部門を横断したデューデリジェンス結果の集約
  • 統合的なコンプライアンスダッシュボードおよび報告フレームワークの作成
  • 外部監査および規制当局の検査への準備
  • 継続的改善および研修計画の開発

ケーススタディと実践演習

  • サンプル顧客およびベンダーのデューデリジェンスファイルのレビューと分類
  • 複数モジュールをまたぐリスク評価シナリオのシミュレーション
  • 是正措置および監視計画の開発

まとめと次のステップ

要求

  • 金融コンプライアンスおよびリスク管理プロセスの理解
  • 基本的な税務、規制、またはAML/KYCの概念の習熟
  • 顧客オンボーディングまたはガバナンス機能での経験があれば望ましい

対象者

  • コンプライアンスおよびリスク管理責任者
  • 法務および監査のプロフェッショナル
  • デューデリジェンスプロセスに関与する運営、財務、ITマネージャー

参加者の人数


参加者1人あたりの価格

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