お問い合わせを送信いただきありがとうございます!当社のスタッフがすぐにご連絡いたします。
予約を送信いただきありがとうございます!当社のスタッフがすぐにご連絡いたします。
期間 21 時間 (3 日)
コース概要
機関モジュール:デューデリジェンスの基礎
- 金融機関におけるデューデリジェンスフレームワークの概要
- ガバナンス構造、説明責任、報告経路
- リスク管理および内部統制システムとの統合
- 組織戦略およびコンプライアンス文化とのデューデリジェンスの整合性
経営モジュール:リーダーシップと監督
- 取締役会および経営陣のコンプライアンス監督における責任
- コンプライアンス委員会および説明責任メカニズムの確立
- パフォーマンスの監視、エスカレーション、是正措置プランニング
- 倫理的リーダーシップと意思決定フレームワーク
マーケティングおよび営業モジュール:倫理的行動と顧客への透明性
- 顧客獲得およびマーケティング活動におけるデューデリジェンス
- 利益相反の管理と開示における透明性
- 顧客コミュニケーションにおけるデータ保護と同意の確保
- コンプライアンスおよび評判リスクに対する販売慣行の監視
技術モジュール:運営およびデータのデューデリジェンス
- データフローのマッピングと機密情報の識別
- システム制御とサイバーセキュリティ状況の評価
- 技術リスク評価をコンプライアンスレビューに統合
- デューデリジェンスデータの収集および報告のためのツールと自動化
財務モジュール:財務の健全性とリスク分析
- 財務パフォーマンス、支払能力、流動性指標の評価
- 取引先およびサプライヤーの財務安定性の評価
- 財務犯罪の防止:AML、CFT、制裁スクリーニング
- 不正検出、内部監査、危険兆候の指標
法的・規制モジュール:CRS、FATCA、およびグローバルなコンプライアンス義務
- 共通報告基準(CRS)およびFATCAの要件の理解
- 税務居住地、指標検索、自己申告に対するデューデリジェンス
- 主要な法的枠組み:OECD、MCAA、および国内の実施
- 罰則、是正措置、報告義務の管理
環境・健康・安全、およびビジネス・インテグリティモジュール
- ESGをデューデリジェンス実践に統合
- 財務および運営活動における健康・安全コンプライアンス
- ビジネス・インテグリティポリシーおよび反腐敗措置
- サステナビリティリスクおよびコンプライアンスギャップの報告
情報技術モジュール:データガバナンスとセキュリティコンプライアンス
- ITガバナンスフレームワークとデジタルリスク管理
- データの完全性、保持、追跡可能性の基準
- デジタルトランスフォーメーションおよびAI導入における規制コンプライアンス
- インシデント対応、災害復旧、レジリエンス計画
統合モジュール:ガバナンス、リスク、監査準備
- 部門を横断したデューデリジェンス結果の集約
- 統合的なコンプライアンスダッシュボードおよび報告フレームワークの作成
- 外部監査および規制当局の検査への準備
- 継続的改善および研修計画の開発
ケーススタディと実践演習
- サンプル顧客およびベンダーのデューデリジェンスファイルのレビューと分類
- 複数モジュールをまたぐリスク評価シナリオのシミュレーション
- 是正措置および監視計画の開発
まとめと次のステップ
要求
- 金融コンプライアンスおよびリスク管理プロセスの理解
- 基本的な税務、規制、またはAML/KYCの概念の習熟
- 顧客オンボーディングまたはガバナンス機能での経験があれば望ましい
対象者
- コンプライアンスおよびリスク管理責任者
- 法務および監査のプロフェッショナル
- デューデリジェンスプロセスに関与する運営、財務、ITマネージャー
お客様の声 (3)
ビジネス財務の管理方法
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
コース - Learning Xero
機械翻訳
コース提供の柔軟性とインタラクティブなアプローチ。トレーナーは質問に対してオープンで、疑問点を明確に解消し、セッション中にも参加者の意見を考慮しました。トレーニングは構造的にも情報量的にも非常に充実していました。
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
コース - Financial Analysis in Excel
機械翻訳
良いコミュニケーション、話し合いにオープンで、興味深く魅力的でした
Ahmet Keyman - Keytrade AG
コース - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
機械翻訳