コース概要

導入

FATF概要

  • FATFについて:歴史と目的
  • FATFの構成と統治
  • FATFの主要な目標と機能

マネーロンダリングとテロ資金供与の理解

  • 定義と概念
  • パターンと手法
  • 事例研究と実際の事例

40のFATF勧告

  • 40の勧告の紹介
  • 勧告の構造と組織化
  • グローバル金融システムに対する重要性と影響

法的制度と運用上の課題

  • 勧告1-4:リスクベースアプローチ、国内協力、国際協力
  • 勧告5-8:犯罪化、予防措置、非営利団体
  • 勧告9-12:金融機関と非金融ビジネスおよび職業

予防措置

  • 勧告13-16:顧客照会、記録の保持、報告
  • 勧告17-21:信頼性、内部統制、外国支店および子会社
  • 勧告22-23:指定された非金融ビジネスおよび職業(DNFBP)

透明性と実質的所有権

  • 勧告24-25:法的主体およびアレンジメントの透明性と実質的所有権

関係当局の権限と責任

  • 勧告26-29:規制と監督
  • 勧告30-32:法執行および捜査

国際基準と協力

  • 勧告33-35:相互法的手続援助と引渡し
  • 勧告36-40:国際文書、協力、その他の措置

実施とコンプライアンス

  • 国家リスク評価とコンプライアンス
  • FATFの評価と監視プロセス
  • 実装事例と課題

実践ワークショップ

  • コンプライアンスプログラムの開発
  • リスク評価の実施

まとめと次ステップ

要求

  • 金融システムと機関がどのように機能するかについての基本的な理解。
  • 金融、コンプライアンス、およびマネーロンダリング対策(AML)に関連する基本的な法的および規制概念に精通していること。

対象者

  • コンプライアンス担当者
  • 法律専門家
 14 時間

参加者の人数


参加者1人当たりの料金

お客様の声 (4)

今後のコース

関連カテゴリー