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コース概要

序論

FATF概要

  • FATFの紹介:歴史と目的
  • FATFの加盟国構成およびガバナンス体制
  • FATFの主な目標と機能

マネーロンダリング・テロ資金供与の理解

  • 定義と基本概念
  • 手口や手法に関する分類
  • 実際の事例および現実に基づく例証

40項目からなるFATF勧告

  • FATF勧告全40項目の概要紹介
  • 各勧告が構成される体系や階層構造
  • 国際金融システムに与える意義と影響力

法制度および運用上の課題

  • 第1~4項目:リスクベースアプローチ、国内協力体制、国際的連携方法
  • 第5~8項目:犯罪行為の処罰規定や予防策、非営利団体への取り組み
  • 第9~12項目:金融機関および非金融業種・専門職における対応基準

予防措置

  • 第13~16項目:顧客確認手続き、記録の保存管理および報告制度
  • 第17~21項目:社内規制体制や外国支店・子会社に関する指針
  • 第22~23項目:特定非金融事業者・専門職における遵守基準

透明性および実質的支配者の把握

  • 第24~25項目:法人組織や取引構造における情報の可視化および実際の経営責任者特定方法

管轄機関の権限と責務

  • 第26~29項目:規制・監督制度の基礎となる項目群
  • 第30~32項目:法執行および捜査活動に関する指針

国際基準と国際協力

  • 第33~35項目:法的支援の交換や犯罪者引き渡し制度について
  • 第36~40項目:国際文書への取り組み、多国間連携やその他関連対策など

実施体制とコンプライアンス

  • 各国でのリスク評価プロセスとコンプライアンス状況
  • FATFによる評価手順および監視制度の内容
  • 具体的な導入事例や運用上の課題例を扱う

実践演習

  • 効果的なコンプライアンスプログラムの構築法
  • リスク評価手法とその具体的方法論

総括および今後の展望

要求

  • 金融システムおよび金融機関の基本的な仕組みに関する理解
  • 金融・コンプライアンス・マネーロンダリング対策(AML)にかかる基礎的法的概念への知識

対象者

  • コンプライアンス責任者
  • 法務専門家
 14 時間

参加者の人数


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