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コース概要
主要リスクの特定と評価
- コンプライアンスオフィサー、MLRO、MLCO、内部監査、取締役の役割の分析
- 効果的なコンプライアンスオフィサーとは何か?
- コンプライアンスオフィサーの説明責任
- 他のコントロール機能との相互依存関係
- 一次、二次、オンデマンドのコンプライアンス
- コンプライアンスオフィサーの活動と必要なサポート
効果的なコンプライアンスフレームワークおよび監視プログラムの設計と実装
- 法的および規制ルールの分析
- リスクの特定
- コントロールと手順の設計
- 管理情報の生成
- 効果的なコンプライアンス文化の創造
- 監視
コンプライアンスとコーポレートガバナンス
- コーポレートガバナンスの概念とリスク管理への寄与
- 告発制度
- 取締役の役割
- 効果的な取締役会の創造
- 執行役員と非執行役員の役割の区別
- 監査、報酬等のコーポレートガバナンス委員会の設立と有効活用
- 財務報告とコーポレートガバナンス
- ターンブリル報告書とリスク管理
コンプライアンスと金融犯罪防止に関する最新の国内・国際規制問題
- コンプライアンスの問題点
- マネーロンダリング対策(AML)とテロ資金供与対策(CTF)の問題点
- 詐欺の問題点
- なりすましの問題点
- フィッシングの問題点
マネーロンダリングリスクの管理
- オフショア問題、PEP(政治的に重要な公職者)、EP(経済的に重要な私的人物)
- 顧客確認(KYC)と本人確認・認証(ID&V)
- リスク管理アプローチ
- 事例研究
その他の規制リスク
- 情報セキュリティと個人情報保護
- 市場操作とインサイダー取引
- 贈収賄と腐敗
- 制裁
- …その他のオンショアおよびオフショアバンキングの種類とリスク
リスク管理における人的要因
- 手続き主導の環境での人間の誤りの重要性の理解
- 一般的な人的問題
- 権限の勾配が急な場合
- 依存の空白
- 支配的な個人
- 人的問題の特定と対処
- 効果的なコンプライアンス文化の創造
プライベートバンキングサービス、信託、企業サービス会社の違法利用
- オフショア企業と企業サービスの分析
- オフショア信託と受託者サービスの分析
- 信義義務の重要性
- 商業的合理性の理解
- AML(マネーロンダリング対策)における信託と企業の脆弱性
- 違法利用の例
- 事例研究
7 時間
お客様の声 (1)
Trainer, Richard was very good.
Lisa
コース - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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