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コース概要
主要なリスクの特定と評価
- コンプライアンス責任者、MLRO、MLCO、内部監査、取締役会の役割を分析する 効果的なコンプライアンス責任者とは何でしょうか?コンプライアンス責任者の説明責任 他の管理機能との相互依存 一次、二次、およびオンデマンドのコンプライアンス コンプライアンス責任者の Activiti と必要なサポート
モニタリングプログラムを含む効果的なコンプライアンスフレームワークの設計と実装
- 法規制の分析 リスクの特定 管理と手順の設計 管理情報の生成 効果的なコンプライアンス文化の構築 モニタリング
コンプライアンスと企業Goヴァナンス
- コーポレートGoバーナンスの概念とそれがリスク管理にどのように役立つか 内部告発 取締役の役割 効果的な取締役会の作成 業務執行取締役と非業務執行取締役の役割の区別 コーポレートGoバーナンスの委員会の設置と効果的な活用(監査、報酬、財務報告、監査など)企業Goバーナンス ターンブルレポートと効果的なリスク管理
コンプライアンスとFinancial Crime予防を巡る最新の国内および国際規制問題
- コンプライアンスの問題 マネーロンダリング対策 (AML) およびテロ資金供与対策 (CTF) の問題 詐欺の問題 なりすまし盗難の問題 フィッシングの問題
マネーロンダリングのリスクの管理
- オフショア問題、PEP および EP の顧客認識 (KYC) および本人確認と検証 (ID&V) のリスク-Management アプローチのケーススタディ
その他の規制リスク
- 情報セキュリティと Data Protection 市場乱用、インサイダー取引、贈収賄、汚職制裁…およびオンショアおよびオフショア銀行業務におけるその他の種類とリスク
Risk Management におけるヒューマンファクター
- 手順主導の環境における人的エラーの重要性の理解 一般的な人的要因の問題 権限の急勾配 依存の空白 支配的な個人
オフショア企業と企業サービスの分析 オフショア信託と受託者サービスの分析 受託者責任の重要性 商業的根拠の理解 AML 信託と企業の脆弱性 悪用の例 ケーススタディ
7 時間
お客様の声 (1)
トレーナーのリチャードさんはとても上手でした。
Lisa
コース - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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