コース概要

主要リスクの特定と評価

  • コンプライアンスオフィサー、MLRO、MLCO、内部監査、取締役の役割の分析
  • 効果的なコンプライアンスオフィサーとは何か?
  • コンプライアンスオフィサーの説明責任
  • 他のコントロール機能との相互依存関係
  • 一次、二次、オンデマンドのコンプライアンス
  • コンプライアンスオフィサーの活動と必要なサポート

効果的なコンプライアンスフレームワークおよび監視プログラムの設計と実装

  • 法的および規制ルールの分析
  • リスクの特定
  • コントロールと手順の設計
  • 管理情報の生成
  • 効果的なコンプライアンス文化の創造
  • 監視

コンプライアンスとコーポレートガバナンス

  • コーポレートガバナンスの概念とリスク管理への寄与
  • 告発制度
  • 取締役の役割
  • 効果的な取締役会の創造
  • 執行役員と非執行役員の役割の区別
  • 監査、報酬等のコーポレートガバナンス委員会の設立と有効活用
  • 財務報告とコーポレートガバナンス
  • ターンブリル報告書とリスク管理

コンプライアンスと金融犯罪防止に関する最新の国内・国際規制問題

  • コンプライアンスの問題点
  • マネーロンダリング対策(AML)とテロ資金供与対策(CTF)の問題点
  • 詐欺の問題点
  • なりすましの問題点
  • フィッシングの問題点

マネーロンダリングリスクの管理

  • オフショア問題、PEP(政治的に重要な公職者)、EP(経済的に重要な私的人物)
  • 顧客確認(KYC)と本人確認・認証(ID&V)
  • リスク管理アプローチ
  • 事例研究

その他の規制リスク

  • 情報セキュリティと個人情報保護
  • 市場操作とインサイダー取引
  • 贈収賄と腐敗
  • 制裁
  • …その他のオンショアおよびオフショアバンキングの種類とリスク

リスク管理における人的要因

  • 手続き主導の環境での人間の誤りの重要性の理解
  • 一般的な人的問題
    • 権限の勾配が急な場合
    • 依存の空白
    • 支配的な個人
  • 人的問題の特定と対処
  • 効果的なコンプライアンス文化の創造

プライベートバンキングサービス、信託、企業サービス会社の違法利用

  • オフショア企業と企業サービスの分析
  • オフショア信託と受託者サービスの分析
  • 信義義務の重要性
  • 商業的合理性の理解
  • AML(マネーロンダリング対策)における信託と企業の脆弱性
  • 違法利用の例
  • 事例研究
 7 時間

参加者の人数


参加者1人当たりの料金

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