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コース概要

コンプライアンスとコンプライアンスリスク管理の基礎

  • コンプライアンスとその関連リスクの理解
    • 重要な領域とは何か?
    • コンプライアンスオフィサーとマネーロンダリング報告責任者のステークホルダーは誰か?
    • コンプライアンス違反のリスクを理解し、軽減する

コンプライアンスリスク管理フレームワークの構築と管理

  • リスク管理アプローチの理解
  • リスク管理アプローチの構築がビジネスに及ぼす影響(ポジティブおよびネガティブ)

コンプライアンスとコーポレートガバナンス

  • コーポレートガバナンスとは何か?
  • それはコンプライアンスとどう相互作用するか?
  • ステークホルダーは誰か?
  • コーポレートガバナンスの原則
  • 経営委員会
  • 規範とガイドライン
  • コーポレートガバナンスと金融犯罪の防止

コンプライアンス統制とチェック

  • 規制当局はどのようなことを期待しているか?
  • コンプライアンス監視プログラムの構築

その他の金融犯罪に関する検討事項

  • マネーロンダリングとテロ資金供与 – 新たな視点
  • 不正(フロード)
  • データ保護と情報セキュリティ
    • 個人情報と機微情報
    • データ保護ポリシー
  • 贈収賄と腐敗
    • 英国贈収賄法2010
    • 米国海外腐敗実務法(FCPA)
    • その他の検討事項
  • ブレグジットの影響
  • 市場操作とインサイダー取引
  • 制裁

国際事業、オフショアセンター、高所得者クライアントにおける金融犯罪

  • 金融犯罪者はなぜ国際事業、オフショアセンター、高所得者クライアントを狙うのか?
  • このような事業遂行における主要なリスクとは何か?

未来

  • 今日のコンプライアンスとそのリスク管理の注目点はどこにあるか…?
 21 時間

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