AML/CTF ガバナンスとリスク監視トレーニングのトレーニングコース

対象者

マネーロンダリング対策 (AML) およびテロ資金供与防止 (CTF) の実務知識が必要で、関連するその他の金融犯罪問題に気づく必要がある全ての上級管理職。

コース形式

以下の組み合わせ:

• ファシリテーションされたディスカッション
• スライドプレゼンテーション
• ケーススタディ
• 実例

コースの目的

このコース終了時には、受講者は以下ができます:

• AML と CTF の防止方法を説明する。
• 会社における AML および CTF の主要な側面を理解し、それらに対抗するために行われている国内および国際的な取り組みを理解する。
• 会社およびその従業員がマネーロンダリングとテロ資金供与のリスクから自身を守る方法を定義する。
• 会社がマネーロンダリングやテロ資金供与の対象となる可能性がある理由、そしてどのような「警告信号」が不審または実際の犯罪活動の特定、防止、報告に役立つかを説明する。
• 金融犯罪におけるその他の「ホットスポット」を理解する。

このインストラクター主導のライブトレーニング（オンラインまたはオンサイト）は、COBITフレームワークを活用してITガバナンスと管理を最適化したい事業管理者、IT管理者、リスクおよびコンプライアンス管理者を対象としています。

このトレーニング終了時には、参加者はCOBITの原則と方法を使用してITガバナンスと管理の設計、開発、実装、監視、改善を行うことができるようになります。

対象者

組織のコーポレートガバナンスについて実務的な知識を必要とするすべてのスタッフ

コース形式

非常にインタラクティブな以下の組み合わせ:

• ファシリテーションされた議論
• スライドプレゼンテーション
• 事例紹介
• 演習
• ケーススタディ

この講師主導の実践的なトレーニングは、オタワで開催されますが、他の場所でも提供可能です。このコースは、困難な会話を明確さ、自信、および責任感を持ってリードする能力を強化したいマネージャーやリーダー向けです。

このトレーニングの終了時には、参加者は以下のことが Able to できます：

• 高影响力的会話の構造化
• 緊張や非一致を建設的に解決する
• チームの信頼と責任感を向上させる
• 圧力下でも明確にリードする

企業ITガバナンスは、技術イニシアチブをビジネス戦略に合わせて調整し、価値の提供を確保し、リスクを管理するために重要です。

この講師主導のライブトレーニング（オンラインまたはオンサイト）は、ガバナンスフレームワーク、価値創出、およびリスク管理に関する理解を深め、上級レベルの認定に備えたいITガバナンス専門家向けです。

このトレーニングの終了時には、参加者は以下のことができるようにします：

• ITをビジネス目標に合わせるためのガバナンスフレームワークを適用する。
• 戦略的投資と効果実現を通じて価値創出を最適化する。
• 新興リスクも含む企業リスクを評価し軽減する。
• ITリソースの最適化と調達決定のための戦略を開発する。

コース形式

• 交互的な講義とディスカッション。
• 多数の演習と実践。
• ライブラボ環境での手動実装。

コースカスタマイゼーションオプション

• このコースのカスタマイズトレーニングを希望する場合は、お問い合わせください。

コースの目標:

個人が GRC プロセスと機能の基本的な理解を確実に持ち、ガバナンス、パフォーマンス管理、リスク管理、内部統制、およびコンプライアンス活動を統合するスキルを持つことを確認することです。

概要:

• GRC の基本用語と定義
• GRC の原則
• 主要な構成要素、実践、および活動
• GRC が他の分野との関係

このコースは、Incoterms® 2020 の規則を明確かつ実践的に理解し、国際取引におけるバイヤーとセラーの責任を定義する方法や、現実の取引に正しく適用する方法について解説します。インタラクティブな議論と事例研究を通じて、参加者は自社のニーズに合った適切な Incoterm を選択し、一般的な間違いを避けて、トラブルなくスムーズな出荷を行う方法を学びます。

概要

世界中で規制当局は、銀行が取るリスクの量をその銀行が保有すべき資本量とリンクさせるよう求めています。また、銀行や金融機関はリスクベースの管理手法を導入しています。銀行、その商品、規制、およびグローバル市場はますます複雑化しており、効果的なリスク管理には大きな課題が生じています。過去5年の銀行危機から得られた重要な教訓の1つは、リスクが高度に統合されており、銀行がこれらの相互作用を理解することが効率的なリスク管理の鍵であるということです。

主な特徴には以下があります:

• 現在のリスクベースの規制の説明
• 銀行が直面する主要なリスクの詳細なレビュー
• 組織全体にわたりリスク管理を統合するための業界ベストプラクティス
• ガバナンステクニックを使用して、全員が銀行の戦略目標に沿って積極的にリスク管理を行うグループ全体の文化を構築する方法
• リスク管理者が将来直面しうる課題

このコースでは、5日間にわたる概念やアイデアを学習、検討、強化するために設計された多くの事例研究を使用します。歴史的な銀行の出来事が全般的に使用され、リスク管理の失敗と損失を防ぐために取られた可能性のある行動が強調されます。

目的

このコースの目的は、今日の国際的な銀行環境における複雑で変化するリスクと規制に対する適切な統合戦略を提供し、銀行管理層を支援することです。特に、このコースは上級管理者が以下を理解できるようにすることを目指しています:

• 金融業界の主要なリスクと主要な国際的なリスク規制
• 資産と負債を管理し、リターンを最大化する方法
• リスクの種類間の相互作用と、銀行が統合アプローチを使用してそれらを管理する方法
• コーポレートガバナンスと、株主の多様な利害関係を管理するためのベストプラクティス
• リスクガバナンスの文化を構築し、不要なリスクを取り過ぎることを最小限に抑える方法

このセミナーの対象者

このコースは、統合リスク管理の初心者、戦略的なリスク管理を担当する上級管理者、またはエンタープライズリスク管理について理解を深めたい方々向けです。以下の方々に役立ちます:

• 銀行の取締役会レベルの管理
• 上級管理者
• 上級リスクマネージャーとアナリスト
• 戦略的なリスク管理を担当する上級ディレクターとリスクマネージャー
• 内部監査人
• 規制当局者およびコンプライアンス担当者
• 財務プロフェッショナル
• 資産・負債管理者とアナリスト
• 規制当局者と監督専門家
• 銀行およびリスク管理業界のサプライヤーとコンサルタント
• コーポレートガバナンスとリスクガバナンスの管理者

取締役と取締役会メンバーのためのリーダーシップは、取締役と取締役会メンバーのリーダーシップとガバナンス能力を強化するためのコースです。

この講師主導の実践的なトレーニング（オンラインまたはオンサイト）は、取締役、幹部、および取締役会メンバーがボードレベルでの効果的なリーダーシップ、ガバナンス、意思決定スキルを発展させたい方々を対象としています。

このトレーニングの終了時には、参加者は以下のことができるようになります：

• 取締役と取締役会メンバーの法的、倫理的、戦略的な責任を理解する。
• 良好なガバナンスの原則を適用して組織パフォーマンスを向上させる。
• 取締役会での効果的なコミュニケーションと協力を促進する。
• 幹部レベルで危機に応じ、リスクを管理する。

コース形式

• 対話型の講義とファシリテーションされたディスカッション。
• ケーススタディとロールプレイング演習。
• グループ活動とシナリオベースの分析。

コースカスタマイゼーションオプション

• このコースのカスタマイズされたトレーニングを希望される場合は、お問い合わせください。

このインストラクター主導のライブトレーニングは、日本（オンラインまたはオンサイト）で行われ、中級レベルから上級レベルまでの取締役と取締役会メンバー向けで、リーダーシップ、統治、および意思決定のスキルを向上させたい方々に適しています。

このトレーニング終了時には、参加者は以下のことができるようになります：

• 取締役としての主要な責任と法的義務を理解する。
• 効果的な統治構造と取締役会のダイナミクスを開発する。
• 戦略的意思決定とリスク管理能力を向上させる。
• 取締役会レベルでのコミュニケーション、リーダーシップ、および倫理的判断を改善する。

この講師主導のライブトレーニングは、初級から中級レベルの管理者、監督者、技術者がリーダーシップへの移行を目指し、構造化されたリーダーシップフレームワークとコミュニケーションツールを使用して成長する組織での権限、委任、チームパフォーマンスを強化することを希望する方々を対象としています（オンラインまたはオンサイト）。

このトレーニングの終了時には、受講者は以下のことができます：

• 権限と責任を明確に定義し、適用します。
• 効果的にタスクと結果を委任し、パフォーマンス監視を維持します。
• 構造化され直接的で建設的なパフォーマンス会話を実施します。
• 期待を明確に伝え、エンゲージメントとクロスファンクショナルな調整を向上させます。