AML／CFTガバナンスおよびリスク監督研修のトレーニングコース

受講対象者

AML／CTFに関する基礎知識とその防止方法を身につけたい上級管理職の方々、ならびに現在注目されている金融犯罪問題について理解を深めたい方々です。

研修の形式

以下の要素が組み合わさった形で行われます：

• ファシリテーターによるディスカッション
• スライドを用いた講義
• ケーススタディの紹介
• 具体的な実例の提示

研修の目的

本研修を修了することで、受講者は以下のことができるようになります：

• AMLおよびCTFをどのように防止すればよいか説明できる
• 自社におけるAMLとCTFの重要な側面や、国内外での対策活動について理解できる
• 企業および従業員がマネーロンダリングやテロ資金供与のリスクから身を守るための方法を明確に説明できる
• 自社がいかにしてマネーロンダリングやテロ資金供与の標的となり得るか、また犯罪行為（疑わしいものでも実際のものでも）を見極め、防止し、報告するための「警戒サイン」を識別できる
• その他の重要な金融犯罪分野についても理解できる

このインストラクター主導のライブ研修はオタワでも実施可能ですが、明確さ・自信・責任感を持って困難な対話を進められるよう管理職やリーダーのスキルアップに重点を置いています。

受講後は以下のことが可能になります：

• 影響力の大きい対話の構成法を習得する
  
• 緊張感や意見の不一致に建設的に対処する
  
• チーム内の信頼関係や責任分担の質が向上する
  
• プレッシャー下でも明確な方向性を示しながらリーダーシップを発揮できるようになる
  

企業ITガバナンスは、技術関連の取り組みをビジネス戦略と一致させ、価値創出を実現しつつリスクを管理するために不可欠です。

本講座は、インストラクターが直接指導するオンラインまたは対面形式の研修で、高度な知識とスキルを持ち、ガバナンスフレームワークや価値創出、リスク管理についてさらに深く学びたい上級レベルのITガバナンス担当者を対象としています。また、上級資格取得にも向けた内容となっております。

本研修の修了後、受講生は以下の能力を身につけられるようになります：

• ITとビジネス目標との整合性を図るためにガバナンスフレームワークを適用する
• 戦略的な投資を行い、その成果の実現化を通じて価値創出を最適化する
• 新たに発生し得るリスクも含めて企業全体のリスクを評価・軽減する
• ITリソースの有効活用や調達戦略の策定を行う

講座形式について

• 双方向性を重視した講義とディスカッション
• 豊富な演習問題と実践機会
• 実際の環境で行う実地演習も実施します

カスタマイズオプションについて

• 本講座の内容をご要望に合わせてカスタマイズ希望の場合は、お問い合わせください。

• 取締役の役割、責任、および法的義務を理解する
• 戦略策定および意思決定能力を強化する
• 効果的なガバナンス、方針、および監督メカニズムを構築する
• 堅牢な取締役会の手続きおよび報告プロセスを確立する
• 構造化されたフォローアッププロセスを通じて組織の業績を監視する
• 取締役会の効率性、説明責任、およびステークホルダーとのエンゲージメントを向上させる

本講座では、インコタームズ® 2020の各規則について、国際貿易における売主・買主双方の責任分担をどのように定義するか、そして実際の取引でそれらを正しく適用する方法について、明確かつ実践的な知識を身につけていただきます。インタラクティブなディスカッションやケーススタディを通じて、参加者は自身のニーズに最適なインコタームズを選定する方法、一般的な誤りを回避する手段、そしてトラブルなく円滑な出荷が実現できる手順を習得します。

概要

世界各国の規制当局は、銀行が負うリスクの度合いに応じて必要な自己資本額を定める方向へと動いており、金融機関ではリスクベースの経営手法が広く採用されつつあります。銀行やその商品、法規制、世界市場の複雑化により、効果的なリスク管理はますます困難になっています。過去5年間の銀行危機から得られた重要な教訓は、様々なリスクが互いに深く関連しているため、これらを効率的に管理するにはその相互関係を正確に理解する必要があるという点です。

本コースの主な特徴は以下の通りです：

• 現在のリスクベース規制に関する解説
• 銀行が直面する主要なリスクについての詳細な分析
• 組織全体で統合的なリスク管理を実践していくための業界ベストプラクティス
• コーポレート・ガバナンス手法を用いて全社的な文化を醸成し、各従業員が銀行の戦略目標に沿って積極的にリスク管理に取り組めるようにする方法
• 今後リスク管理者が直面すると予想される課題について

本コースでは5日間にわたり説明される概念や知識を実践的かつ具体的に理解できるよう、数多くのケーススタディを用意しています。過去の銀行における失敗事例も取り上げ、リスク管理の不備がどのような結果を招いたかや、損失を防ぐために取られたべき対策についても解説します。

目的

本コースの目的は、国際的な金融環境下において複雑で絶えず変化するリスクと規制に対処できるよう、銀行経営陣に統合的な戦略策定能力を身につけさせることです。具体的には、上級管理職層が以下の事項について理解を深めることを目指します：

• 金融業界における主要なリスクおよび国際的規制動向
• 収益最大化と資産・負債管理の両立方法
• 各種リスク間の相互関係や、それらを統合的に管理する手法
• 多様なステークホルダーの利害調整におけるコーポレート・ガバナンスとベストプラクティス
• 不必要なリスク取りを抑制するためのリスクガバナンス文化の構築方法

受講対象者

統合リスク管理の基礎知識を習得したい方、戦略的リスク管理に携わる上級管理職、あるいは企業全体でのリスク管理に対する理解度を深めたいと考える方々が受講対象となります。主な対象者は以下の通りです：

• 取締役会レベルの銀行経営陣
• 上級管理職
• 上級リスク管理者および分析担当者
• 戦略的リスク管理を担う上級責任者やリスクマネージャー
• 内部監査員
• 規制・コンプライアンス担当職員
• 財務部門の専門家
• 資産・負債管理および分析担当者
• 金融規制機関や監督当局の専門職
• 銀行業界およびリスク管理分野におけるサプライヤーやコンサルタント
• コーポレート・ガバナンスおよびリスクガバナンス担当者

『取締役および理事会メンバーのためのリーダーシップ』は、取締役や理事会メンバーの方々が自らのリーダーシップ力やガバナンス能力を強化することを目的とした研修コースです。

本講座はインストラクターによる対面・オンラインの実践型トレーニングであり、理事会レベルで効果的なリーダーシップやガバナンス能力、意思決定スキルを養いたいと考える取締役、経営幹部、理事会メンバーの方々を対象としています。

本研修の終了時には、参加者は以下のことを実現できるようになります：

• 取締役および理事会メンバーが担う法的・倫理的・戦略的な責務を理解する。
• 適切なガバナンスの原則を応用し、組織の業績向上につなげる。
• 理事会内での効果的なコミュニケーションと協力体制を築く。
• 危機的状況に適切に対処し、経営レベルでリスク管理を行う。

講座の形式

• 双方向性の高い講義とファシリテートされたディスカッション。
• ケーススタディやロールプレイング演習。
• グループ活動およびシナリオに基づいた分析ワーク。

カスタマイズのご要望について

• 本講座をご希望の内容や要件に合わせてカスタマイズしたい場合は、お気軽にお問い合わせください。

日本にて開催されるこの講師主導のライブトレーニング（オンラインまたは対面）は、リーダーシップ、ガバナンス、意思決定能力を向上させたい中級者から上級者レベルの取締役・ボードメンバー向けに提供されています。

本講座を修了すると、参加者は以下のことができるようになります：

• 取締役に求められる主要な責任と法的義務を理解する。
• 効果的なガバナンス体制およびボードルーム内の人間関係を構築する。
• 戦略的決定能力およびリスク管理能力を向上させる。
• 取締役レベルでのコミュニケーション、リーダーシップ、倫理的な意思決定を改善する。

講師が直接指導するこのライブ研修（日本にて開催：オンラインまたは対面）は、成長段階にある組織において、構造化されたリーダーシップフレームワークやコミュニケーション手法を活用して権限行使や業務委任、チームパフォーマンス向上に努めたい管理職・監督者・技術専門職の転身希望者向けの講座です。

本研修の修了後、受講者は以下のことが可能になります：

• 自身の職務範囲内で明確なリーダーシップ権限と責任体制を定義・適用できる。
  
• パフォーマンス管理も怠らない形で業務や成果を効果的に委任できる。
  
• 構造化され、率直かつ建設的なパフォーマンス向上に関する対話が行える。
  
• 期待値を明確に伝えることでチームの意欲向上や他部門との連携強化も可能となる。